上社公司以提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平為導(dǎo)向，通過(guò)建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化保障監(jiān)督等措施，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
全面完善合規(guī)機(jī)制。該公司建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制，全面梳理經(jīng)營(yíng)管理中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立并定期更新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析，對(duì)典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警。建立合規(guī)審查機(jī)制，將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營(yíng)管理流程，各部門(mén)、中心、隊(duì)組依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等，定期對(duì)審查情況開(kāi)展評(píng)估。建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)部門(mén)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。建立違規(guī)問(wèn)題整改機(jī)制，制定和實(shí)施合規(guī)整改計(jì)劃，通過(guò)健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等舉措，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平。建立合規(guī)管理報(bào)告機(jī)制，將年度合規(guī)管理工作情況納入經(jīng)理層年度經(jīng)營(yíng)報(bào)告，按照有關(guān)程序?qū)徸h并報(bào)送上級(jí)單位。
積極培育合規(guī)文化。該公司堅(jiān)持營(yíng)造“人人合規(guī)、事事合規(guī)”的文化氛圍，將合規(guī)管理納入黨組織法治專(zhuān)題學(xué)習(xí)，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)意識(shí)，以及依法依規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的自覺(jué)性。加強(qiáng)合規(guī)管理人員隊(duì)伍建設(shè)，將合規(guī)管理作為管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員培訓(xùn)必修內(nèi)容。加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育，通過(guò)制定發(fā)放合規(guī)手冊(cè)、簽訂合規(guī)承諾書(shū)、選樹(shù)合規(guī)工作先進(jìn)典型、推廣合規(guī)管理優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)等方式，強(qiáng)化全員守法誠(chéng)信、合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，引導(dǎo)全員將依法合規(guī)作為自覺(jué)行為和基本準(zhǔn)則。
提升合規(guī)信息化水平。該公司建立合規(guī)管理信息庫(kù)，將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)，定期梳理業(yè)務(wù)流程，查找合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入業(yè)務(wù)流程，針對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)加強(qiáng)合規(guī)審查，強(qiáng)化過(guò)程管控，確保各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理決策和執(zhí)行活動(dòng)可控制、可追溯。加強(qiáng)合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財(cái)務(wù)、供應(yīng)等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享，運(yùn)用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)分析，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警、快速處置。
